上證函〔2015〕157號
 

各期權經(jīng)營(yíng)機構：
 

　　為便利投資者辦理股票期權臨柜開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，各期權經(jīng)營(yíng)機構應盡量做到合格投資者一次臨柜即可完成開(kāi)戶(hù)流程。上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）現將相關(guān)事項通知如下：
 

　　一、投資者參加并通過(guò)相應等級的知識測試的，可以直接向期權經(jīng)營(yíng)機構申請相應等級的交易權限，并填寫(xiě)期權投資者適當性綜合評估表提交期權經(jīng)營(yíng)機構后續審核。
 

　　二、投資者可以在通過(guò)相應等級知識測試并申請相應等級交易權限的同時(shí)，當場(chǎng)簽署開(kāi)戶(hù)申請表、風(fēng)險揭示書(shū)、經(jīng)紀合同等開(kāi)戶(hù)必備文件，一次臨柜完成開(kāi)戶(hù)相關(guān)文件的填寫(xiě)和單方簽署。但期權經(jīng)營(yíng)機構在完成后續審核之前，不得進(jìn)行簽署，并應當充分告知投資者開(kāi)戶(hù)相關(guān)文件需經(jīng)期權經(jīng)營(yíng)機構完成后續審核并簽署后方可生效。
 

　　三、期權經(jīng)營(yíng)機構對投資者適當性評估及交易權限分級管理等事宜進(jìn)行審核，經(jīng)總部審核通過(guò)的，期權經(jīng)營(yíng)機構應當及時(shí)完成開(kāi)戶(hù)相關(guān)文件的簽署，為投資者開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)和衍生品保證金賬戶(hù)；未通過(guò)相關(guān)審核的，期權經(jīng)營(yíng)機構不得對開(kāi)戶(hù)相關(guān)文件進(jìn)行簽署，投資者此前單方簽署的文件即予作廢處理。
 

　　期權經(jīng)營(yíng)機構應當及時(shí)將審核及開(kāi)戶(hù)結果告知投資者。
 

　　四、期權經(jīng)營(yíng)機構對投資者參加期權知識測試進(jìn)行的錄音、錄像應當按照本所相關(guān)規定執行。期權經(jīng)營(yíng)機構對投資者開(kāi)戶(hù)過(guò)程進(jìn)行的錄音、錄像，應當完整記錄投資者抄寫(xiě)《股票期權風(fēng)險揭示書(shū)》及相關(guān)開(kāi)戶(hù)文件中的承諾文字的全過(guò)程，影像應清晰、穩定、流暢。錄像畫(huà)面應從正面或側面同時(shí)錄入投資者與所簽署文件。
 

　　五、各期權經(jīng)營(yíng)機構應按照《上海證券交易所股票期權試點(diǎn)投資者適當性管理指引》和《關(guān)于投資者開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)有關(guān)事項的通知》的具體要求，做好期權投資者臨柜開(kāi)戶(hù)工作。
 

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月二十六日