衍生品業(yè)務(wù)部函〔2015〕2號

各期權經(jīng)營(yíng)機構：
 

　　上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）就近期開(kāi)戶(hù)過(guò)程中投資者以及期權經(jīng)營(yíng)機構集中反映的幾個(gè)問(wèn)題補充說(shuō)明如下：
 

　　一、部分投資者反映，在真實(shí)、獨立完成期權知識測試后，由于測試視頻不符合交易所相關(guān)要求而被取消成績(jì)，導致無(wú)法開(kāi)戶(hù)。該種情況如何處理？

　　答：凡在本所1月7日《關(guān)于進(jìn)一步加強股票期權投資者適當性管理相關(guān)工作的通知》前參加測試的投資者，因為測試錄像不符合本所要求而被取消成績(jì)的，只要期權經(jīng)營(yíng)機構能有效確認測試由該投資者本人真實(shí)、獨立完成的，不應影響期權經(jīng)營(yíng)機構對其進(jìn)行適當性判斷。由于上述原因被取消成績(jì)的，相關(guān)期權經(jīng)營(yíng)機構可按本說(shuō)明精神通知其參加適當性評估，并為其辦理開(kāi)戶(hù)。

　　相關(guān)期權經(jīng)營(yíng)機構應在2月底前向本所批量申請恢復此類(lèi)被取消的成績(jì)。

　　二、開(kāi)戶(hù)和投資者適當性等審批流程中期權經(jīng)營(yíng)機構能否使用電子簽章？

　　答：可以。有完備電子流程的，期權經(jīng)營(yíng)機構相關(guān)人員或其授權人無(wú)需在紙面文件上簽名。

　　三、對于部分期權經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)戶(hù)時(shí)間過(guò)長(cháng)的情況，如何在“一次臨柜完成開(kāi)戶(hù)”的基礎上，進(jìn)一步縮短開(kāi)戶(hù)時(shí)間？

　　答：期權經(jīng)營(yíng)機構可在客戶(hù)臨柜前將經(jīng)紀合同、風(fēng)險揭示書(shū)等相關(guān)開(kāi)戶(hù)資料提前發(fā)給客戶(hù)閱知，或提醒投資者認真閱讀上述文件，無(wú)需在現場(chǎng)向投資者逐字解讀。各期權經(jīng)營(yíng)機構應在符合相關(guān)指引和通知要求的前提下，盡量縮短客戶(hù)臨柜開(kāi)戶(hù)時(shí)間，提高開(kāi)戶(hù)效率，提升客戶(hù)體驗。

　　四、股票期權正式上線(xiàn)后，將暫停股票期權全真模擬交易一段時(shí)間，具體暫停事項如何安排？

　　答：為保障ETF期權正式上線(xiàn)后的平穩運行，本所擬定于2月9日至2月13日暫停股票期權全真模擬交易。請各期權經(jīng)營(yíng)機構盡快安排投資者開(kāi)立模擬期權賬戶(hù)，并完成所需的模擬交易經(jīng)歷，避免影響期權投資者的開(kāi)戶(hù)工作。
 

　　聯(lián)系人：楊曉棟

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　　衍生品業(yè)務(wù)部

　　二〇一五年二月二日