各期權經(jīng)營(yíng)機構：
 

　　上證50ETF期權將于2015年2月9日在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）上市交易。請各期權經(jīng)營(yíng)機構依據本所發(fā)布的相關(guān)規則和投資者適當性管理要求，認真做好衍生品合約賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)相關(guān)工作。現將有關(guān)事項通知如下：
 

　　一、各期權經(jīng)營(yíng)機構應認真做好投資者適當性管理工作，不得為不符合投資者適當性條件的客戶(hù)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)，并做好客戶(hù)交易權限分級管理工作。

　　二、投資者必須到期權經(jīng)營(yíng)機構臨柜開(kāi)戶(hù)，期權經(jīng)營(yíng)機構應對照《客戶(hù)開(kāi)戶(hù)須知》（見(jiàn)附件）進(jìn)行逐條確認。期權經(jīng)營(yíng)機構需對開(kāi)戶(hù)過(guò)程進(jìn)行錄音錄像，并妥善保存。

　　三、股票期權業(yè)務(wù)試點(diǎn)初期，投資者（含個(gè)人、機構、自營(yíng)）只能使用一個(gè)衍生品合約賬戶(hù)進(jìn)行股票期權交易。

　　四、期權經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展股票期權自營(yíng)及經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當分別使用相應的交易單元，自營(yíng)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易單元不得聯(lián)通或混用。

　　五、自2015年2月6日起，期權經(jīng)營(yíng)機構應在每個(gè)交易日16:30前向本所進(jìn)行投資者相關(guān)數據報備。具體要求參見(jiàn)《證券公司股票期權業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指南》（第七章）和《期貨公司股票期權業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指南》（第七章），咨詢(xún)電話(huà)：021-68811375。

　　六、期權經(jīng)營(yíng)機構自行使用或者向其客戶(hù)提供可以通過(guò)計算機程序實(shí)現自動(dòng)下單或者快速下單等功能的交易軟件的，應當在使用或提供相關(guān)軟件的5個(gè)交易日前向本所備案。具體要求參見(jiàn)《證券公司股票期權業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指南》（第八章）和《期貨公司股票期權業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指南》（第八章）。報備材料應由公司首席風(fēng)控官或合規總監簽字，并加蓋公司公章。傳真：021-68810528-62#，郵箱：riskdispose01@sse.com.cn ，咨詢(xún)電話(huà)：021-68810728。

　　七、期權經(jīng)營(yíng)機構可在獲得本所股票期權交易權限的次日起為客戶(hù)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)。

　　八、證券公司應將其股票期權自營(yíng)賬戶(hù)在開(kāi)立后3個(gè)交易日內向本所報備。具體要求參照《證券公司股票期權業(yè)務(wù)指南》（第二部分第二章）。郵箱：optionbc@sse.com.cn，咨詢(xún)電話(huà)：021-68811329。

　　九、期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)前，應先為其開(kāi)立證券賬戶(hù)，該賬戶(hù)只能進(jìn)行與上證50ETF期權備兌開(kāi)倉以及行權相關(guān)的證券交易，期貨公司應進(jìn)行前端控制。期貨公司客戶(hù)使用該證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，需遵守本所證券交易的相關(guān)規定。
 

　　特此通知。

　　附件：《期權經(jīng)營(yíng)機構客戶(hù)開(kāi)戶(hù)須知》
 

　　上海證券交易所

　　二〇一五年一月十六日