上證函〔2020〕1745號

各市場(chǎng)參與主體：

　　為進(jìn)一步優(yōu)化股票期權行權指令合并申報功能，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）修訂了《證券公司股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)指南》和《期貨公司股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)指南》。現就有關(guān)事項通知如下：

　　一、行權指令合并申報時(shí)間為行權日全天，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:30。

　　二、本所按照標的證券是否相同、合約單位是否相等、是否為認購合約和認沽期權合約各一張、是否均為當日到期、認沽期權行權價(jià)是否高于認購期權進(jìn)行前端檢查。

　　三、若行權指令合并申報數量超過(guò)投資者可用凈頭寸，僅權利倉凈頭寸部分有效。

　　四、修訂后的指南文檔可至本所官方網(wǎng)站（toptechlite.com）“規則”欄目下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”-“股票期權業(yè)務(wù)指南與流程”欄目獲取，并自2020年8月26日起實(shí)施。本所于2019年11月15日發(fā)布的《關(guān)于修訂股票期權配套經(jīng)紀業(yè)務(wù)指南的通知》（上證函〔2019〕2052號）同步廢止。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○二○年八月十四日
 

　　期貨公司股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)指南（2020年修訂）

　　證券公司股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)指南（2020年修訂）