上證發(fā)〔2015〕9號
 

各市場(chǎng)參與人：
 

　　為規范股票期權試點(diǎn)業(yè)務(wù)，根據中國證監會(huì )《股票期權交易試點(diǎn)管理辦法》、《上海證券交易所股票期權試點(diǎn)交易規則》及其他相關(guān)規定，上海證券交易所制定了《上海證券交易所股票期權試點(diǎn)投資者適當性管理指引》，現予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。
 

　　期權經(jīng)營(yíng)機構應當嚴格按照《上海證券交易所股票期權試點(diǎn)投資者適當性管理指引》的規定，制定股票期權投資者適當性管理的操作指引和相關(guān)工作制度，充分告知投資者主要風(fēng)險，特別要使投資者了解股票期權交易與證券現貨交易、期貨合約交易的差異，切實(shí)做好投資者適當性管理和教育工作，并且采取有效措施了解和檢查投資者對股票期權風(fēng)險的認知程度，持續開(kāi)展投資者適當性管理和教育工作。
 

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所股票期權試點(diǎn)投資者適當性管理指引
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月九日