上證發(fā)〔2015〕11號

各期權經(jīng)營(yíng)機構和相關(guān)市場(chǎng)參與人：
 

　　為規范期權經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展股票期權試點(diǎn)業(yè)務(wù)，上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司共同制定了《上海證券交易所股票期權試點(diǎn)經(jīng)紀合同示范文本》和《股票期權風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》（詳見(jiàn)附件）。現予以發(fā)布，請遵照執行。
 

　　期權經(jīng)營(yíng)機構應當根據上述示范文本和必備條款，自行制定《股票期權經(jīng)紀合同》和《股票期權風(fēng)險揭示書(shū)》，并嚴格按照《上海證券交易所股票期權試點(diǎn)投資者適當性管理指引》的規定，制定股票期權投資者適當性管理的操作指引和相關(guān)工作制度，充分告知投資者主要風(fēng)險，特別要使投資者了解股票期權交易與證券現貨交易、期貨合約交易的差異，切實(shí)做好投資者適當性管理和教育工作，并且采取有效措施了解和檢查投資者對股票期權風(fēng)險的認知程度，持續開(kāi)展投資者適當性管理和教育工作。
 

　　自本通知發(fā)布之日起，期權經(jīng)營(yíng)機構可以與投資者簽署《股票期權經(jīng)紀合同》和《股票期權風(fēng)險揭示書(shū)》。
 

　　特此通知。
 

　　附件：1.上海證券交易所股票期權試點(diǎn)經(jīng)紀合同示范文本
 

　　      2.股票期權風(fēng)險揭示書(shū)必備條款
 

　　上海證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司

　　二○一五年一月九日