上證發(fā)〔2015〕17號

各期貨公司及其他市場(chǎng)參與人：
 

　　根據《股票期權交易試點(diǎn)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構參與股票期權交易試點(diǎn)指引》和《上海證券交易所股票期權試點(diǎn)交易規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票期權交易規則》”）的有關(guān)規定，具有金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格且符合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）規定條件的期貨公司，可以成為本所股票期權交易參與人，從事本所市場(chǎng)股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)，并開(kāi)展與股票期權備兌開(kāi)倉以及行權相關(guān)的證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“相關(guān)證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)”）。
 

　　為規范期貨公司開(kāi)展股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)及相關(guān)證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，維護股票期權及證券現貨市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益，現就有關(guān)事項通知如下：
 

　　一、符合《股票期權交易規則》規定條件的期貨公司，可以向本所申請股票期權交易參與人資格和股票現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，通過(guò)本所開(kāi)設的參與者交易業(yè)務(wù)單元（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易單元”）開(kāi)展股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)。獲得股票期權交易參與人資格的期貨公司，同時(shí)獲得本所證券現貨交易參與人資格，并通過(guò)在本所開(kāi)設的交易單元，開(kāi)展相關(guān)證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
 

　　二、期貨公司開(kāi)展股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當遵守本所股票期權相關(guān)業(yè)務(wù)規則；開(kāi)展相關(guān)證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，比照本所開(kāi)展證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的會(huì )員，適用本所證券現貨相關(guān)業(yè)務(wù)規則，但有關(guān)會(huì )員資格與會(huì )員權益的規定除外。
 

　　三、期貨公司應當嚴格遵守相關(guān)法律法規、部門(mén)規章以及本所業(yè)務(wù)規則的規定，依法合規開(kāi)展相關(guān)證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得開(kāi)展股票期權合約標的以外的其他證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
 

　　期貨公司開(kāi)展相關(guān)證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)建立指定交易關(guān)系，并采取有效控制措施，及時(shí)防范和制止客戶(hù)進(jìn)行股票期權合約標的以外的其他證券現貨交易以及本所業(yè)務(wù)規則規定的其他異常交易行為。
 

　　四、期貨公司開(kāi)展股票期權及相關(guān)證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，除遵守本所股票期權及證券現貨相關(guān)業(yè)務(wù)規則外，還應當遵守以下要求：
 

　　（一）所用技術(shù)系統應當持續符合本所相關(guān)技術(shù)規范和標準。
 

　　（二）設由分管期權業(yè)務(wù)的公司高級管理人員擔任的業(yè)務(wù)代表一名，組織、協(xié)調與本所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。
 

　　（三）設合規、業(yè)務(wù)、技術(shù)與綜合管理等業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人，并根據業(yè)務(wù)代表授權履行相應職責。
 

　　（四）發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大技術(shù)故障和其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)的重大事件的，應當立即向本所報告，并持續報告進(jìn)展情況。
 

　　五、期貨公司及其客戶(hù)在股票期權業(yè)務(wù)中發(fā)生違規情形的，本所根據股票期權相關(guān)業(yè)務(wù)規則對其采取監管措施與紀律處分；期貨公司及客戶(hù)在相關(guān)證券現貨業(yè)務(wù)中發(fā)生違規情形的，本所根據證券現貨相關(guān)業(yè)務(wù)規則，對其采取監管措施和紀律處分。
 

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月二十八日