上證發(fā)〔2015〕17號

各期貨公司及其他市場參與人：
 

　　根據(jù)《股票期權交易試點管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構參與股票期權交易試點指引》和《上海證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》（以下簡稱“《股票期權交易規(guī)則》”）的有關規(guī)定，具有金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格且符合上海證券交易所（以下簡稱“本所”）規(guī)定條件的期貨公司，可以成為本所股票期權交易參與人，從事本所市場股票期權經(jīng)紀業(yè)務，并開展與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務（以下簡稱“相關證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務”）。
 

　　為規(guī)范期貨公司開展股票期權經(jīng)紀業(yè)務及相關證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務，維護股票期權及證券現(xiàn)貨市場秩序，保護投資者合法權益，現(xiàn)就有關事項通知如下：
 

　　一、符合《股票期權交易規(guī)則》規(guī)定條件的期貨公司，可以向本所申請股票期權交易參與人資格和股票現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務資格，通過本所開設的參與者交易業(yè)務單元（以下簡稱“交易單元”）開展股票期權經(jīng)紀業(yè)務。獲得股票期權交易參與人資格的期貨公司，同時獲得本所證券現(xiàn)貨交易參與人資格，并通過在本所開設的交易單元，開展相關證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務。
 

　　二、期貨公司開展股票期權經(jīng)紀業(yè)務，應當遵守本所股票期權相關業(yè)務規(guī)則；開展相關證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務，比照本所開展證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務的會員，適用本所證券現(xiàn)貨相關業(yè)務規(guī)則，但有關會員資格與會員權益的規(guī)定除外。
 

　　三、期貨公司應當嚴格遵守相關法律法規(guī)、部門規(guī)章以及本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，依法合規(guī)開展相關證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務，不得開展股票期權合約標的以外的其他證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務。
 

　　期貨公司開展相關證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務，應當與客戶建立指定交易關系，并采取有效控制措施，及時防范和制止客戶進行股票期權合約標的以外的其他證券現(xiàn)貨交易以及本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他異常交易行為。
 

　　四、期貨公司開展股票期權及相關證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務，除遵守本所股票期權及證券現(xiàn)貨相關業(yè)務規(guī)則外，還應當遵守以下要求：
 

　　（一）所用技術系統(tǒng)應當持續(xù)符合本所相關技術規(guī)范和標準。
 

　　（二）設由分管期權業(yè)務的公司高級管理人員擔任的業(yè)務代表一名，組織、協(xié)調(diào)與本所的各項業(yè)務往來。
 

　　（三）設合規(guī)、業(yè)務、技術與綜合管理等業(yè)務聯(lián)絡人，并根據(jù)業(yè)務代表授權履行相應職責。
 

　　（四）發(fā)生重大業(yè)務風險、重大技術故障和其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件的，應當立即向本所報告，并持續(xù)報告進展情況。
 

　　五、期貨公司及其客戶在股票期權業(yè)務中發(fā)生違規(guī)情形的，本所根據(jù)股票期權相關業(yè)務規(guī)則對其采取監(jiān)管措施與紀律處分；期貨公司及客戶在相關證券現(xiàn)貨業(yè)務中發(fā)生違規(guī)情形的，本所根據(jù)證券現(xiàn)貨相關業(yè)務規(guī)則，對其采取監(jiān)管措施和紀律處分。
 

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月二十八日