為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和新“國九條”關(guān)于完善行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的要求，進(jìn)一步明確行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾受理?xiàng)l件，規(guī)范辦理程序，中國證監(jiān)會(huì)對《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》進(jìn)行修改完善，發(fā)布了《關(guān)于修改〈證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定〉的決定》（以下簡稱《決定》），自2026年2月1日起施行。

《決定》的主要內(nèi)容包括：一是完善受理?xiàng)l件。根據(jù)國務(wù)院《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（以下簡稱《實(shí)施辦法》）第七條第六項(xiàng)規(guī)定，《決定》規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請不予受理：當(dāng)事人拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法對其涉嫌違法行為進(jìn)行調(diào)查；當(dāng)事人缺乏交納承諾金的能力；當(dāng)事人被列入證券期貨市場嚴(yán)重失信主體名單且未修復(fù)；當(dāng)事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，自承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢之日起未逾1年；中國證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的其他情形。二是完善辦理程序?！稕Q定》明確了“經(jīng)過必要的調(diào)查”的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，完善了申請材料要求、補(bǔ)正申請的程序規(guī)范，以及內(nèi)部征求意見程序等。三是加強(qiáng)對當(dāng)事人的誠信約束。為提升行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的嚴(yán)肅性，《決定》明確，當(dāng)事人或其受托人利用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程序，向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容，打探行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾案件辦理信息等行為，屬于國務(wù)院《實(shí)施辦法》第十九條規(guī)定的違背誠信原則的情形，可以按照規(guī)定處理。此外，《決定》明確，在考慮國務(wù)院《實(shí)施辦法》第十四條第一款第二項(xiàng)規(guī)定的因素時(shí)，原則上按照不低于當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額協(xié)商確定。

下一步，中國證監(jiān)會(huì)將做好行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施工作，進(jìn)一步發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序、提高行政執(zhí)法效能等方面的積極作用。

【第232號(hào)令】《關(guān)于修改〈證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定〉的決定》

來源：中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站