上證函〔2025〕2218號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為了落實(shí)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于在科創(chuàng)板設(shè)置科創(chuàng)成長(zhǎng)層 增強(qiáng)制度包容性適應(yīng)性的意見(jiàn)》，強(qiáng)化會(huì)員投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科創(chuàng)成長(zhǎng)層必備條款》），并匯編至《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指南》）?，F(xiàn)將修訂后的《指南》予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

為了做好工作銜接，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、請(qǐng)各證券公司對(duì)照《科創(chuàng)成長(zhǎng)層必備條款》，制定《科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》）。自本通知發(fā)布之日起，普通投資者首次參與新注冊(cè)的科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票、存托憑證（以下統(tǒng)稱(chēng)科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票）的申購(gòu)、交易（以下統(tǒng)稱(chēng)交易）前，證券公司應(yīng)當(dāng)充分告知相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并要求其以紙面或電子形式簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。投資者未簽署的，證券公司不得接受其相關(guān)委托。

投資者參與本通知發(fā)布前已上市且上市后尚未首次實(shí)現(xiàn)盈利的科創(chuàng)板公司股票、存托憑證交易的，無(wú)需簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

二、證券公司應(yīng)當(dāng)多渠道、全方位做好風(fēng)險(xiǎn)提示與投資者教育工作，通過(guò)短信、電話(huà)或交易軟件登錄彈窗等適當(dāng)方式向投資者及時(shí)、充分告知科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票的適當(dāng)性管理要求和風(fēng)險(xiǎn)特征，幫助投資者充分了解參與科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

三、修訂后的《指南》全文可至本所官方網(wǎng)站（http://toptechlite.com）“規(guī)則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢(xún)。

特此通知。

附件：上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款（2025年7月修訂）

上海證券交易所

2025年7月13日