上證函〔2023〕3008號

各市場參與人：

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，自2023年10月16日起，擬在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市、掛牌的公司債券可以在本所信用債券集中簿記建檔系統(tǒng)（以下簡稱本所簿記建檔系統(tǒng)）進行集中簿記建檔工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、為確保公司債券簿記建檔工作的有序銜接，自公告發(fā)布之日起至2023年12月31日為過渡期，過渡期內(nèi)本所公司債券簿記建檔可以使用本所簿記建檔系統(tǒng)，也可以由簿記管理人自行組織簿記。過渡期結(jié)束后，簿記管理人應當使用本所簿記建檔系統(tǒng)進行發(fā)行。

　　二、本所集中簿記建檔采取系統(tǒng)集中、場所不強制集中的方式開展。相關(guān)機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)訪問簿記建檔系統(tǒng)進行公司債券簿記建檔，包括簿記建檔前公司債券標書錄入、投資者認購、簿記管理人匯總認購單、簿記建檔定價和配售、簿記建檔結(jié)果生成和發(fā)送等。

　　三、擬在本所上市的公司債券簿記建檔發(fā)行應當使用簿記建檔系統(tǒng)，在簿記管理人自有專門場所或者本所簿記建檔場所進行發(fā)行。擬在本所簿記建檔場所進行發(fā)行的公司債券，承銷機構(gòu)需在發(fā)行公告文件披露后且不晚于簿記建檔日前一個交易日向本所進行預約。

　　四、債券交易參與人以及承銷機構(gòu)認可的其他專業(yè)機構(gòu)投資者原則上應當通過簿記建檔系統(tǒng)認購公司債券。參與簿記建檔的投資者提交的認購申請均視為其自身的申購訂單。承銷機構(gòu)應當采取有效措施，確保其認可的投資者符合本所投資者適當性管理相關(guān)規(guī)定。

　　五、承銷機構(gòu)、債券交易參與人以及承銷機構(gòu)認可的其他專業(yè)機構(gòu)投資者均可登錄并使用本所簿記建檔系統(tǒng)。市場參與機構(gòu)在本所CnSCA在線業(yè)務系統(tǒng)申領(lǐng)CA證書，用于登錄簿記建檔系統(tǒng)并參與本所公司債券簿記建檔，債券交易參與人之外的其他專業(yè)機構(gòu)投資者由承銷機構(gòu)代為申請。

　　六、發(fā)行人、承銷機構(gòu)、投資者使用本所簿記建檔系統(tǒng)不收取服務費。

　　七、承銷機構(gòu)、債券交易參與人以及承銷機構(gòu)認可的其他專業(yè)機構(gòu)投資者因操作失誤、系統(tǒng)故障等原因無法正常使用簿記建檔系統(tǒng)的，應按應急處置預案做好發(fā)行應急處置相關(guān)工作。

　　八、發(fā)行人、承銷機構(gòu)、投資者應當嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)以及本所業(yè)務規(guī)則開展簿記建檔業(yè)務。

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所債券簿記建檔應急處置手冊

　　上海證券交易所

　　2023年10月13日