7月16日，上交所發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所科創(chuàng )板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號——業(yè)務(wù)咨詢(xún)溝通》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)咨詢(xún)溝通指南》）。該指南旨在進(jìn)一步健全咨詢(xún)溝通機制，提高審核公開(kāi)透明度，服務(wù)市場(chǎng)主體需求，是上交所為市場(chǎng)主體辦實(shí)事，推進(jìn)開(kāi)門(mén)辦審核的重要舉措。

　　科創(chuàng )板自開(kāi)板之初就建立了咨詢(xún)溝通制度，兩年來(lái)總體運行順暢，對提高審核問(wèn)詢(xún)和中介機構執業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。在此基礎上，上交所總結經(jīng)驗對外發(fā)布業(yè)務(wù)指南，明確適用范圍、機制流程和基本要求等，并根據市場(chǎng)需求拓展咨詢(xún)環(huán)節，形成制度化系列安排，做到依法、公開(kāi)、透明、可預期。《業(yè)務(wù)咨詢(xún)溝通指南》主要包括以下四方面內容：

　　一是明確咨詢(xún)溝通的適用范圍。咨詢(xún)溝通包括申報前的咨詢(xún)溝通、首輪問(wèn)詢(xún)函發(fā)出后的咨詢(xún)溝通和上市委審議會(huì )議后的咨詢(xún)溝通三個(gè)環(huán)節。申報前的現場(chǎng)咨詢(xún)主要針對重大疑難、無(wú)先例事項等涉及本所業(yè)務(wù)規則理解與適用的問(wèn)題，且保薦人應與發(fā)行人簽訂輔導協(xié)議并完成盡職調查。禮節性拜訪(fǎng)和應屬于保薦機構自行核查把關(guān)的事項等不屬于申報前咨詢(xún)溝通范圍。

　　二是明確咨詢(xún)溝通方式和保薦把關(guān)要求。咨詢(xún)溝通一般應選擇書(shū)面咨詢(xún)方式，問(wèn)題復雜確需當面溝通的，可預約現場(chǎng)咨詢(xún)。保薦人應對咨詢(xún)溝通問(wèn)題進(jìn)行深入核查分析，對咨詢(xún)溝通材料質(zhì)量予以把關(guān)，履行內部質(zhì)控程序后，一次性提出需要咨詢(xún)溝通的全部問(wèn)題。

　　三是明確溝通咨詢(xún)的回復要求。科創(chuàng )板審核機構收到咨詢(xún)溝通材料后，應及時(shí)進(jìn)行分析研究，在規定的時(shí)限內予以回復，給出明確的意見(jiàn)和建議。

　　四是明確紀律和監督要求。業(yè)務(wù)咨詢(xún)溝通全程接受紀檢監督，參與業(yè)務(wù)咨詢(xún)溝通的人員應嚴格遵守廉政紀律、工作紀律和保密紀律。現場(chǎng)咨詢(xún)至少兩人參加，全程錄音錄像。

　　下一步，上交所將在中國證監會(huì )的領(lǐng)導下，進(jìn)一步加強與市場(chǎng)主體的溝通，及時(shí)回應市場(chǎng)關(guān)切，凝心聚力，共同推動(dòng)科創(chuàng )板建設和注冊制改革行穩致遠。