根據(jù)中央統(tǒng)一部署，2024年4月16日至7月20日，中央第八巡視組對上海證券交易所（以下簡稱上交所）黨委進行了巡視。2024年10月20日，中央巡視組向上交所黨委反饋了巡視意見。按照巡視工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡視整改進展情況予以公布。

一、黨委履行巡視整改主體責(zé)任情況

上交所黨委深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，在中國證監(jiān)會黨委堅強領(lǐng)導(dǎo)和中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有力監(jiān)督下，堅決扛起巡視整改政治責(zé)任，以實際行動擁護“兩個確立”、踐行“兩個維護”。

（一）堅持思想引領(lǐng)，強化整改內(nèi)在自覺。深刻認識黨的領(lǐng)導(dǎo)是中國特色社會主義最本質(zhì)的特征，必須堅持和加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)。把學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于巡視工作和金融工作的重要論述貫穿整改全過程，以思想整改帶動行動整改，切實增強巡視整改的政治自覺、思想自覺、行動自覺。

（二）堅持以上率下，層層壓實整改責(zé)任。建立覆蓋整改全周期的閉環(huán)工作機制，壓實整改責(zé)任，確保整改質(zhì)量。黨委主要負責(zé)同志切實履行“第一責(zé)任人”責(zé)任，領(lǐng)辦重點難點問題；聚焦重要環(huán)節(jié)，強化統(tǒng)籌部署，壓嚴壓實責(zé)任，做到負總責(zé)、首責(zé)。黨委副書記將整改重要事項納入總經(jīng)理辦公會議題，落實好黨委部署。黨委班子成員認真履行“一崗雙責(zé)”，抓好分管領(lǐng)域整改工作。紀委認真落實中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組監(jiān)督意見，落實落細監(jiān)督責(zé)任。強化組織監(jiān)督，將干部在整改中履職盡責(zé)情況納入考核評價和選拔任用的重要參考。

（三）堅持標本兼治，系統(tǒng)全面推進整改。堅持以重點帶全局，明確重點難點問題，由黨委成員領(lǐng)辦。堅持上下貫通，指導(dǎo)子公司主動認領(lǐng)問題，深化整改。堅持當(dāng)下改和長久立相結(jié)合，以巡視整改為契機，建立健全制度規(guī)則。

（四）堅持嚴的導(dǎo)向，確保整改實效。嚴格執(zhí)行結(jié)項銷號程序，開展巡視整改任務(wù)質(zhì)效專項評估自查，嚴把整改質(zhì)量關(guān)，舉一反三、從嚴從實推進整改。堅持開門搞整改，班子成員召開座談會，深入開展大走訪，廣泛聽取意見建議。

（五）堅持“兩手抓、兩手硬”，統(tǒng)籌整改和中心工作。全力維護市場平穩(wěn)運行，強化投融資協(xié)同，加強投資者合法權(quán)益保護，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展；健全“事前預(yù)防型”安全生產(chǎn)治理體系，多措并舉維護交易順暢。進一步全面深化改革，認真落實各項改革措施，強化嚴監(jiān)嚴管。

整改過程中，證監(jiān)會黨委全過程指導(dǎo)督促，協(xié)調(diào)解決重點難點問題；中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組全過程監(jiān)督，督促抓實抓細整改工作；駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組上交所工作組開展駐點監(jiān)督，跟進整改落實情況，有力推動上交所黨委巡視整改工作走深走實。

二、巡視反饋重點問題整改落實情況

（一）堅持和加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)

一是胸懷“國之大者”，堅決貫徹落實黨中央決策部署。完善“第一議題”等理論學(xué)習(xí)機制，深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記在中央經(jīng)濟工作會議、中央紀委四次全會、民營企業(yè)座談會等會議上的重要講話精神。完善習(xí)近平總書記重要指示批示精神貫徹落實工作機制，強化閉環(huán)流程。深刻理解資本市場工作的政治性、人民性，完善黨委工作機制，強化政治責(zé)任，提升政治能力。制定加快建設(shè)世界一流交易所實施意見、進一步做好金融“五篇大文章”行動方案、引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)踐行中國特色金融文化行動方案等工作方案。

二是健全集體領(lǐng)導(dǎo)制度，強化黨委“把方向、管大局、保落實”領(lǐng)導(dǎo)作用。細化“三重一大”決策事項，實施重大業(yè)務(wù)事項專題研究機制，修訂總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則，完善紀委對黨委議定事項落實情況的監(jiān)督檢查機制，提升班子領(lǐng)導(dǎo)力、組織力、戰(zhàn)斗力。

三是加強理想信念教育，厚植金融報國情懷。開展“行走的黨課”、青年員工“走基層”、中國證券博物館紅色文化展覽等活動，堅決破除“精英論”“特殊論”觀念。制定落實“三個區(qū)分開來”的實施意見，多措并舉激勵擔(dān)當(dāng)作為。

（二）踐行資本市場工作的政治性、人民性

一是堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，依法從嚴打擊市場亂象。突出從嚴監(jiān)管，全面強化自律監(jiān)管威懾力?！傲闳萑獭睉椭纹墼p發(fā)行、財務(wù)造假，突出既懲首惡又打幫兇、機構(gòu)與人員“雙罰”、資格罰和聲譽罰結(jié)合，實施強制退市、一定期限內(nèi)不接受申請文件、對實控人及董監(jiān)高認定不適當(dāng)人選等嚴厲處罰。提升交易監(jiān)管精準性，強化內(nèi)幕交易、操縱市場行為監(jiān)測監(jiān)控。從嚴規(guī)范違規(guī)占用擔(dān)保、違規(guī)減持，對發(fā)生資金占用、違規(guī)擔(dān)保未妥善解決的上市公司依規(guī)實施其他風(fēng)險警示或者實施退市，嚴查嚴防侵占上市公司財產(chǎn)及違規(guī)減持、繞道減持等行為。

二是堅持底線思維、系統(tǒng)思維，全力維護市場平穩(wěn)運行。深入推進上市公司“提質(zhì)增效重回報”專項行動，以指數(shù)化投資為抓手深化投資端建設(shè)，圍繞“滬市投資價值”“理性投資、價值投資、長期投資”等，講好中國資本市場敘事，唱響中國經(jīng)濟光明論。

三是堅持高質(zhì)量發(fā)展主題，全力服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。完善支持科技自立自強的制度機制，研究探索進一步提升科創(chuàng)板包容性的制度改革舉措，以設(shè)置科創(chuàng)成長層為抓手，提升科創(chuàng)板服務(wù)科技創(chuàng)新的能力，并健全綜合服務(wù)、精準服務(wù)體系，大力支持“硬科技”企業(yè)及人工智能、商業(yè)航天、低空經(jīng)濟等前沿科技領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市發(fā)展。發(fā)揮好科創(chuàng)板改革“試驗田”作用，優(yōu)化新股發(fā)行定價機制、發(fā)布“輕資產(chǎn)、高研發(fā)投入”認定標準、提升重組估值包容性等重大改革落地，支持優(yōu)質(zhì)未盈利企業(yè)和適用第五套標準企業(yè)上市，推動科創(chuàng)板和注冊制效應(yīng)進一步放大。適度擴大科創(chuàng)債發(fā)行主體范圍。

四是堅持以人民為中心的價值取向，保護好投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。堅守監(jiān)管人民立場和資本市場以投資者為本的理念，維護好公開、公平、公正的秩序。強化市場“三公”秩序，制定《程序化交易管理實施細則》，增強程序化交易監(jiān)管針對性和有效性；全面暫停戰(zhàn)略投資者承諾期內(nèi)出借獲配股票；實現(xiàn)中小投資者股東會投票“主動提醒、一鍵直投”。強化投資者獲得感，增強分紅激勵約束，豐富低風(fēng)險固定收益類產(chǎn)品。強化投資者保護和服務(wù)，健全“大投?！惫ぷ鳈C制，發(fā)揮理事會投資者教育和保護專門委員會作用，更好保護投資者合法權(quán)益，強化投資者服務(wù)。

（三）推動股票發(fā)行注冊制走深走實

一是嚴把資本市場入口關(guān)。強化黨委對一線監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)，全面加強機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。堅守科創(chuàng)板定位，嚴格執(zhí)行新修訂的《科創(chuàng)屬性評價指引》，高質(zhì)量建設(shè)科創(chuàng)板。

二是深化新股發(fā)行改革。一手抓市場化改革、一手抓全流程監(jiān)管，引導(dǎo)理性報價、審慎定價。深化發(fā)行承銷制度改革，完善新股配售市值安排，健全未盈利企業(yè)新股配售機制，加強詢報價行為監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化新股發(fā)行生態(tài)。

三是強化發(fā)行審核全鏈條監(jiān)管。堅持實質(zhì)重于形式，強化申報即擔(dān)責(zé)，切實承擔(dān)起審核主體責(zé)任。健全線上線下相結(jié)合的審核監(jiān)管模式，提高對新申報企業(yè)現(xiàn)場檢查覆蓋率，按照“一督到底”的原則對提請現(xiàn)場督導(dǎo)后保薦機構(gòu)撤回申請的“一督即撤”項目繼續(xù)進場實施督導(dǎo)，有力威懾“帶病闖關(guān)”行為。嚴防欺詐發(fā)行、財務(wù)造假，大力提升財務(wù)造假識別、防范能力，提高線索報送質(zhì)效，全鏈條提升識假防假能力。強化中介機構(gòu)監(jiān)管，對中介機構(gòu)實施常態(tài)化滾動式現(xiàn)場監(jiān)管，強化審計機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)管，壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。提升科技監(jiān)管水平，上線新一代公司畫像系統(tǒng)，開發(fā)擬上市公司財務(wù)舞弊識別功能，財務(wù)舞弊識別能力大幅提升。

（四）全力防范化解金融風(fēng)險

一是堅守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。強化風(fēng)險監(jiān)測，加強預(yù)研預(yù)判，引導(dǎo)上市公司及大股東加大增持回購力度，大力發(fā)展指數(shù)化投資，推動各類中長期資金持續(xù)加大入市力度，提升市場化法治化風(fēng)險防控措施的前瞻性精準性有效性，多措并舉維護市場平穩(wěn)運行。

二是堅守安全生產(chǎn)生命線。從總體國家安全觀的高度認識安全生產(chǎn)工作，強化黨委對安全生產(chǎn)的政治責(zé)任，健全安全生產(chǎn)治理體系。扎實推進信息技術(shù)系統(tǒng)升級改造，強化應(yīng)急演練和壓力測試，提升安全運行保障能力。

三是加強市場預(yù)期引導(dǎo)。健全和完善新聞宣傳工作機制，合理引導(dǎo)市場預(yù)期。強化發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)的聲譽管理責(zé)任。運營好“上交所發(fā)布”官方賬號、“上交所投服”抖音號，講好講透政策和監(jiān)管意圖。

（五）強化全面從嚴治黨嚴的氛圍

一是從嚴壓實管黨治黨責(zé)任。黨委切實扛起主體責(zé)任，制定修訂涉及落實黨委全面從嚴治黨主體責(zé)任制度。黨委書記認真履行“第一責(zé)任人”責(zé)任，講授警示教育廉政黨課，與重點部門集體廉政談話，從嚴傳導(dǎo)責(zé)任壓力。班子成員認真履行“一崗雙責(zé)”。紀委開展公權(quán)力運行情況監(jiān)督檢查，強化政治監(jiān)督、日常監(jiān)督。

二是從嚴強化腐敗問題源頭治理。深刻汲取近年來發(fā)生的腐敗案件教訓(xùn)，嚴格落實中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的監(jiān)督意見，深化以案促改。嚴格執(zhí)行民主集中制規(guī)范黨委權(quán)力運行，加強同級監(jiān)督。加強廉政風(fēng)險防控制度機制建設(shè)，強化對公權(quán)力運行的監(jiān)督制約。

三是從嚴加強作風(fēng)建設(shè)。開展“四風(fēng)”問題自查，嚴明重要節(jié)日等時點的作風(fēng)要求。健全“過緊日子”制度機制，完善預(yù)算管理，提高資源使用效益。深化“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”工作，聚焦提升審核項目咨詢溝通效率、強化債券“一站式服務(wù)”、優(yōu)化上市公司信息披露咨詢溝通渠道等，打造服務(wù)型交易所。

四是從嚴警示教育。組織全所員工觀看專題警示教育片，召開警示教育大會，通報違紀違法典型案例。將廉政教育融入“三會一課”、業(yè)務(wù)培訓(xùn)中，常態(tài)化開展廉政警示教育。

五是從嚴執(zhí)紀問責(zé)。以“零容忍”的態(tài)度，嚴厲查處違規(guī)違紀行為。綜合運用“四種形態(tài)”，嚴肅處理違規(guī)違紀人員。

（六）加強干部人才隊伍和基層黨組織建設(shè)

一是強化干部人才隊伍統(tǒng)籌謀劃。制定中層干部分析研判和選優(yōu)配強計劃，并補齊配強中層干部。實施年輕干部強基計劃。建立中高層次專業(yè)人才引進專項機制并實施人才引進工作。

二是嚴格干部管理監(jiān)督。嚴格規(guī)范干部選任，加強領(lǐng)導(dǎo)班子和干部人才隊伍建設(shè)，強化員工的知情權(quán)參與權(quán)選擇權(quán)監(jiān)督權(quán)。嚴格執(zhí)行輪崗制度。

三是系統(tǒng)加強離職人員管理。制定離職管理辦法，強化事前、事中、事后管理，對違規(guī)從業(yè)人員嚴肅處理，深化政商“旋轉(zhuǎn)門”治理。

四是加強基層黨組織建設(shè)。制定進一步加強基層黨建工作的實施意見，更好發(fā)揮黨建考核“指揮棒”作用，發(fā)揮“兩優(yōu)一先”典型作用，推動黨建業(yè)務(wù)深度融合。

（七）鞏固深化上一輪巡視整改成效

一是系統(tǒng)深入抓整改。建立覆蓋整改全周期的責(zé)任體系和制度流程，層層壓實整改責(zé)任，強化紀委、組織部門監(jiān)督。督促指導(dǎo)子公司深入查擺問題，從嚴從實推進整改。

二是一體推進解決整改不到位的問題。細化黨委、黨委書記、班子成員及黨支部黨建工作責(zé)任。嚴格執(zhí)行黨內(nèi)政治生活各項規(guī)定。認真開展深入貫徹中央八項規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育，持之以恒深化作風(fēng)建設(shè)。強化干部日常管理監(jiān)督，從嚴執(zhí)紀問責(zé)。嚴格落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，健全安全生產(chǎn)治理體系。

三、需長期整改事項進展情況

（一）健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能。一是規(guī)范融資行為。在提高主板上市門檻、嚴格科創(chuàng)屬性評價標準、從嚴把好資本市場入口關(guān)的同時，引導(dǎo)企業(yè)樹立正確“上市觀”。二是加強投資端建設(shè)。積極引導(dǎo)商業(yè)保險、全國社?；稹⑵螅殻I(yè)年金、公募基金等中長期資金進一步加大入市力度。三是推動提高上市公司質(zhì)量和投資價值。制定新一輪推動提高滬市上市公司質(zhì)量三年行動計劃，深入推進“提質(zhì)增效重回報”專項行動。四是深化退市制度改革。制定退市新規(guī)，嚴格強制退市標準，推動更多主動退市、吸收合并退市等案例落地，常態(tài)化多元化退出格局加快形成。

（二）完善融資綜合服務(wù)體系。一是保持IPO（首次公開發(fā)行）、再融資常態(tài)化，發(fā)揮好債券市場功能，強化股債融資協(xié)同。二是積極支持符合條件的民營、中小企業(yè)上市或通過各類債券融資工具融資，加大對民營、中小企業(yè)支持力度。三是盤活存量，推動基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)信托投資基金發(fā)行上市募集資金。

（三）強化信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)。全力推進新一代核心交易系統(tǒng)建設(shè)，加快打造數(shù)字智能型交易所。強化關(guān)鍵設(shè)備運行安全評估，確保技術(shù)系統(tǒng)平穩(wěn)運行。

（四）擴大高水平對外開放。一是強化國際投資者服務(wù)對接機制，線上線下相結(jié)合開展全方位推介。二是深化互聯(lián)互通機制，與多家國外交易所簽署業(yè)務(wù)合作備忘錄。三是吸引更多國際資金投資中國，豐富跨境投融資產(chǎn)品，增強交易所的國際吸引力。

（五）健全公權(quán)力運行監(jiān)督制約機制。緊盯核心公權(quán)力，緊盯重點領(lǐng)域，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，深化建制、執(zhí)制，把權(quán)力關(guān)進制度籠子，強化全流程各領(lǐng)域的監(jiān)督制約。

四、下一步工作打算

經(jīng)過集中整改，上交所黨委巡視整改工作取得階段性成效。下一步，上交所黨委將嚴格按照中央要求，在證監(jiān)會黨委領(lǐng)導(dǎo)和中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組監(jiān)督下，堅持標準不變、力度不變、“一把手”負責(zé)不變，扎實推進巡視整改常態(tài)化長效化。

（一）堅持和加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)。堅持不懈用習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想凝心鑄魂，不斷提高政治能力、思維能力、實踐能力。強化黨委“把方向、管大局、保落實”領(lǐng)導(dǎo)作用，走好中國特色金融發(fā)展之路。

（二）一體推進防風(fēng)險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展工作。做好金融“五篇大文章”，更大力度推動中長期資金入市，持續(xù)穩(wěn)定和活躍資本市場，更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展和廣大投資者。持續(xù)推進抓基本、打基礎(chǔ)、走基層，“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”工作。堅持從嚴監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管，既抓早抓小抓苗頭，更打大打惡打重點，努力做到嚴而有度、嚴而有方、嚴而有效。

（三）進一步全面深化改革。以深化資本市場投融資綜合改革為牽引，以深入推進“提質(zhì)增效重回報”行動、加強指數(shù)化投資生態(tài)建設(shè)為抓手，健全市場內(nèi)在穩(wěn)定性長效機制。發(fā)揮好科創(chuàng)板改革“試驗田”作用，落實好進一步全面深化科創(chuàng)板改革各項改革措施；進一步推動“科創(chuàng)板八條”“并購六條”創(chuàng)新性示范性案例落地。穩(wěn)步拓展互聯(lián)互通，豐富跨境投融資產(chǎn)品，推進高水平對外開放。堅持守正創(chuàng)新、至誠至公、全球融通，建設(shè)世界一流交易所。

（四）縱深推進全面從嚴治黨。堅持用改革精神和嚴的標準管黨治黨，不斷鞏固強化嚴的氛圍。鞏固深入貫徹中央八項規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育成效，持之以恒加強作風(fēng)建設(shè)。保持“零容忍”反腐高壓態(tài)勢，健全公權(quán)力運行監(jiān)督制約機制，深化廉潔文化建設(shè)，下大力氣鏟除腐敗問題滋生的土壤和條件。

（五）加快打造政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬的干部人才隊伍。堅持黨管干部、黨管人才，鮮明樹立重實干重實績的選人用人導(dǎo)向，加強中高端人才、重點領(lǐng)域人才的引進培養(yǎng)，強化干部梯隊建設(shè)。落實好“三個區(qū)分開來”，營造鼓勵擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。

（六）著力推動巡視整改常態(tài)化長效化。堅持把巡視整改與深化改革結(jié)合起來，與全面從嚴治黨結(jié)合起來，與領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊伍建設(shè)結(jié)合起來，融入日常工作、融入職能職責(zé)，推動巡視整改走深走實。對已完成和取得階段性進展的整改任務(wù)，經(jīng)常性開展回溯檢視；對長期整改任務(wù)，緊抓不放，確保改到位、改徹底。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。公開期限：2025年9月22日至10月16日（15個工作日）。聯(lián)系方式：電話：021-68607700（工作日8：30—11：30；13：30—17：00）；郵政信箱：上海市浦東新區(qū)楊高南路388號 上交所黨委巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，郵編：200127；電子郵箱：xszg@sse.com.cn。

中共上海證券交易所委員會

2025年9月22日

來源：中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站