上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（修訂稿）

發(fā)文機(jī)關(guān)：上海證券交易所

文 號(hào)：債券基金部[2007]62號(hào)100

發(fā)文時(shí)間：2007-08-29

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（修訂稿）》的通知

各基金管理人、基金托管人：

　　《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（修訂稿）》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　上海證券交易所

　　二○○七年八月二十九日

上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（修訂稿）

第一章 總 則

　　第一條　為規(guī)范證券投資基金的上市和信息披露活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，制定本規(guī)則。

　　第二條　封閉式基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金及其他基金的份額在本所上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金上市”），適用本規(guī)則。

　　第三條　本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則，對(duì)基金上市和信息披露活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章 基金上市

　　第四條　基金在本所上市，應(yīng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬┙?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)售且基金合同生效；

　?。ǘ┗鸷贤谙尬迥暌陨希?/p>

　?。ㄈ┗鹉技痤~不低于二億元人民幣；

　?。ㄋ模┗鸱蓊~持有人不少于一千人；

　　（五）有經(jīng)核準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人；

　　（六）本所要求的其他條件。

　　第五條　基金在本所上市，基金管理人應(yīng)向本所提交下列文件和資料：

　?。ㄒ唬┥鲜猩暾?qǐng)書(shū)；

　?。ǘ┙?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審定的基金募集申請(qǐng)材料及核準(zhǔn)文件；

　?。ㄈ┥鲜薪灰坠鏁?shū)；

　?。ㄋ模┗鸷?jiǎn)稱(chēng)及交易代碼的申請(qǐng)；

　?。ㄎ澹┯凶C券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的募集基金驗(yàn)資報(bào)告；

　?。┍舅恢炼麜?huì)員出具的上市推薦書(shū)；

　?。ㄆ撸┗鸱蓊~已全部托管的證明文件；

　　（八）基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；

　?。ň牛┗鸸芾砣恕⒒鹜泄苋司突鹕鲜兄舐男泄芾砣?、托管人職責(zé)的承諾；

　?。ㄊ┗鸸芾砣吮ＷC所提交文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾；

　?。ㄊ唬┍舅蟮钠渌募?。

　　交易型開(kāi)放式指數(shù)基金上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購(gòu)、贖回的證券公司名單及委托協(xié)議。

　　第六條　本所對(duì)符合上市條件并經(jīng)核準(zhǔn)上市的基金，自收到第五條規(guī)定的文件之日起三十個(gè)工作日內(nèi)安排基金上市。

　　第七條　基金上市前，基金管理人應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書(shū)。

　　第八條　基金獲準(zhǔn)在本所上市的，基金管理人應(yīng)在基金上市日前三個(gè)工作日，公開(kāi)披露基金上市交易公告書(shū)。交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的上市交易公告書(shū)另需明確提示基金份額申購(gòu)、贖回、交易的業(yè)務(wù)流程。

　　第九條　在本所上市的基金，應(yīng)按本所規(guī)定繳納上市費(fèi)用。

第三章 持續(xù)信息報(bào)露

　　第十條　基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信息披露義務(wù)人”）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)公開(kāi)披露與基金有關(guān)的重大信息。

　　第十一條　信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

　　第十二條　上市基金應(yīng)公開(kāi)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

　　定期報(bào)告包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金季度報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值報(bào)告以及更新的招募說(shuō)明書(shū)；法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定披露的其他報(bào)告，為臨時(shí)報(bào)告。

　　第十三條　基金管理人應(yīng)當(dāng)每周至少公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　交易型開(kāi)放式指數(shù)基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的公告方法，由本所另行規(guī)定。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)交易日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額累計(jì)凈值，公告時(shí)間為上述最后一個(gè)交易日的次日。

　　第十四條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束起九十日內(nèi)，公開(kāi)披露基金年度報(bào)告正文及摘要?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)。

　　第十五條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)，公開(kāi)披露基金半年度報(bào)告正文及摘要。

　　第十六條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，公開(kāi)披露基金季度報(bào)告。

　　第十七條　基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制、披露當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

　　第十八條　交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)，公開(kāi)披露更新的招募說(shuō)明書(shū)正文及摘要。

　　第十九條　發(fā)生與基金相關(guān)的重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告。

　　前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：

　?。ㄒ唬┗鸱蓊~持有人大會(huì)的召開(kāi)及決議；

　?。ǘ┨崆敖K止基金合同；

　?。ㄈ┗饠U(kuò)募；

　?。ㄋ模┭娱L(zhǎng)基金合同期限；

　　（五）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　（六）更換基金管理人、基金托管人；

　?。ㄆ撸┗鸸芾砣?、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；

　　（八）基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；

　　（九）基金募集期延長(zhǎng)；

　?。ㄊ┗鸸芾砣说亩麻L(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

　　（十一）基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；

　　（十二）基金管理人、基金托管人基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；

　?。ㄊ┥婕盎鸸芾砣?、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

　?。ㄊ模┗鸸芾砣恕⒒鹜泄苋耸艿奖O(jiān)管部門(mén)的調(diào)查；

　　（十五）基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；

　?。ㄊ┲卮箨P(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

　?。ㄊ撸┗鹗找娣峙涫马?xiàng)；

　?。ㄊ耍┕芾碣M(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

　?。ㄊ牛┗鸱蓊~凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

　?。ǘ┗鸶钠笗?huì)計(jì)師事務(wù)所；

　?。ǘ唬┳兏鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)；

　?。ǘ┗鸶鼡Q注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；

　?。ǘ┗痖_(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；

　?。ǘ模┗鹕曩?gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；

　?。ǘ澹┗鸢l(fā)生巨額贖回并延期支付；

　　（二十六）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；

　?。ǘ撸┗饡和＝邮苌曩?gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回；

　　（二十八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　分配基金年度收益的，其實(shí)施公告的發(fā)布時(shí)間，應(yīng)不早于基金年報(bào)的披露時(shí)間。

　　上述第（二十三）至（二十七）項(xiàng)規(guī)定，不適用于封閉式基金。

　　第二十條　召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　基金份額持有人依法自行召集持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

　　第二十一條　在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況報(bào)告本所，并對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)說(shuō)明或者澄清。

第四章 信息披露事務(wù)管理

　　第二十二條 信息披露義務(wù)人應(yīng)將擬公開(kāi)披露的定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，在第一時(shí)間報(bào)送本所。

　　本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事先審核，本所另有規(guī)定除外。

　　第二十三條 本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定，對(duì)公開(kāi)披露的基金信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。

　　第二十四條　信息披露義務(wù)人應(yīng)保證所披露基金信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　第二十五條　信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定；特定基金信息披露事項(xiàng)和特殊基金品種的信息披露，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定。

　　第二十六條　基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書(shū)面文件或者蓋章確認(rèn)。

　　第二十七條　基金管理人、基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，辦理與本所及投資人之間的有關(guān)事宜。

　　第二十八條　基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)站”）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報(bào)刊”）披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。

　　基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中至少選中一種披露信息的報(bào)紙，并至少維持一年不變。

　　第二十九條　信息披露義務(wù)人除依法在指定報(bào)刊及網(wǎng)站上披露信息外，還可以根據(jù)需要同時(shí)或隨后在其他公共媒體披露該信息，但不同媒體上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

　　第三十條　信息披露義務(wù)人不得以新聞發(fā)布或記者答問(wèn)等形式代替公開(kāi)信息披露。

第五章 停牌與復(fù)牌

　　第三十一條　出現(xiàn)下列之一的情況，本所可以對(duì)基金的交易實(shí)施停牌及復(fù)牌：

　?。ㄒ唬┤魏喂裁襟w出現(xiàn)或者在市場(chǎng)上流傳可能對(duì)基金交易價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的消息，本所可以對(duì)該基金的交易實(shí)施停牌，至相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)該消息作出公開(kāi)說(shuō)明或澄清公告當(dāng)日復(fù)牌（如公告日為非交易日，公告后第一個(gè)交易日復(fù)牌）；

　?。ǘ┙灰壮霈F(xiàn)異常波動(dòng)的，本所可以對(duì)該基金的交易實(shí)施停牌，至相關(guān)信息披露義務(wù)人作出公告當(dāng)日復(fù)牌（如公告日為非交易日，公告后第一個(gè)交易日復(fù)牌）；

　?。ㄈ┰诮灰灼陂g因出現(xiàn)異常情況或停市而暫停接受交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回申報(bào)的,交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的交易同時(shí)停牌，至恢復(fù)申購(gòu)、贖回申報(bào)時(shí)復(fù)牌；

　?。ㄋ模┗鸸芾砣松暾?qǐng)基金停牌、復(fù)牌的情形；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)、本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停牌、復(fù)牌的其他情形。

　　第三十二條 基金管理人及其他信息披露義務(wù)人在基金運(yùn)作和基金信息披露方面違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，性質(zhì)嚴(yán)重，被有關(guān)部門(mén)調(diào)查的，本所可對(duì)被所涉基金的交易實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間。

第六章 終止上市

　　第三十三條　基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，本所將終止其上市：

　　（一）不再具備本規(guī)則第四條規(guī)定的上市條件；

　?。ǘ┗鸷贤谙迣脻M(mǎn)未獲準(zhǔn)續(xù)期的；

　　（三）基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市；

　?。ㄋ模┗鸷贤s定的終止上市的其他情形；

　?。ㄎ澹┍舅J(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。

　　第三十四條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到本所終止基金上市的決定之日起二個(gè)交易日內(nèi)，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載《基金終止上市公告》。

　　《基金終止上市公告》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┙K止上市基金的種類(lèi)、簡(jiǎn)稱(chēng)、交易代碼及終止上市日期；

　　（二）有關(guān)基金終止上市決定的主要內(nèi)容；

　?。ㄈ┙K止上市后基金登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；

　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。

第七章 懲戒措施

　　第三十五條　基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列懲戒：

　　（一）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；

　　（二）在指定報(bào)刊和本所網(wǎng)站上公開(kāi)譴責(zé)。

　　基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第三十六條　基金管理人、基金托管人的信息披露負(fù)責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列懲戒：

　　（一）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；

　　（二）在指定報(bào)刊和本所網(wǎng)站上公開(kāi)譴責(zé)。

　　信息披露負(fù)責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以建議更換，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第八章 附 則

　　第三十七條　本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)討論通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后施行。修改時(shí)亦同。