上證函〔2015〕18號
 

各期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
 

　　根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》（以下簡稱“《指引》”）、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）等相關(guān)規(guī)定，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)應(yīng)申請成為上海證券交易所（以下簡稱“本所”）的股票期權(quán)交易參與人?，F(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
 

　　一、申請條件
 

　　符合《指引》條件的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請成為本所股票期權(quán)交易參與人，其股票期權(quán)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)通過本所組織的測試和檢查。
 

　　二、申請材料
 

　　期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請成為本所股票期權(quán)交易參與人，應(yīng)當(dāng)通過本所網(wǎng)站會員專區(qū)向本所會員部提交申請材料。
 

　　（一）證券公司申請股票期權(quán)交易參與人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易權(quán)限應(yīng)提交以下材料：
 

　　1.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書（法定代表人簽字并加蓋公章）；
 

　　2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件的復(fù)印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)就緒自查承諾書（分管股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級管理人員在業(yè)務(wù)就緒自查承諾書上簽字，加蓋公章）；
 

　　4.股東會（股東大會）或董事會關(guān)于開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的決議文件；
 

　　5.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度等相關(guān)材料；
 

　　6.負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名冊、資質(zhì)證明文件（包括高管任職資格證明、證券從業(yè)資格證書、期貨從業(yè)資格證書等）及聯(lián)系方式。其中，主要業(yè)務(wù)人員包括但不限于股票期權(quán)業(yè)務(wù)部門相關(guān)人員、其他部門與期權(quán)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的人員等；
 

　　7.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全成本（包括與期權(quán)直接或間接相關(guān)的可變成本與固定成本）測算報(bào)告及股票期權(quán)合約每張收費(fèi)計(jì)劃；
 

　　8.本所要求提交的其他材料。
 

　?。ǘ┳C券公司申請股票期權(quán)交易參與人自營業(yè)務(wù)交易權(quán)限應(yīng)提交以下材料：
 

　　1.股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)申請書（法定代表人簽字并加蓋公章）;
 

　　2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、證券自營業(yè)務(wù)資格證明文件的復(fù)印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)實(shí)施方案（內(nèi)容包括期權(quán)自營業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況、資金規(guī)模、組織架構(gòu)、技術(shù)系統(tǒng)、投資策略等）、風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度及期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度等；
 

　　4.負(fù)責(zé)股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)的部門、人員、崗位設(shè)置情況說明；
 

　　5.開展股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況；
 

　　6.本所要求提交的其他材料。
 

　?。ㄈ┢谪浌旧暾埞善逼跈?quán)交易參與人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易權(quán)限應(yīng)提交以下材料：
 

　　1.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書（法定代表人簽字并加蓋公司公章）；
 

　　2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件的復(fù)印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)就緒自查承諾書（分管股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級管理人員在業(yè)務(wù)就緒自查承諾書上簽字，加蓋公章）；
 

　　4.股東會（股東大會）或董事會關(guān)于開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的決議文件；
 

　　5.股票期權(quán)和標(biāo)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度等相關(guān)材料；
 

　　6.負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和標(biāo)的證券現(xiàn)貨業(yè)務(wù)的高級管理人員與主要業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件（包括高管任職資格證明、證券從業(yè)資格證書、期貨從業(yè)資格證書等）及聯(lián)系方式。其中，主要業(yè)務(wù)人員包括但不限于股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門相關(guān)人員、其他部門與期權(quán)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的人員等；
 

　　7.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全成本（包括與期權(quán)直接或間接相關(guān)的可變成本與固定成本）測算報(bào)告及股票期權(quán)合約每張收費(fèi)計(jì)劃；
 

　　8.遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾書（加蓋公章）;
 

　　9.本所規(guī)定的其他申請材料。
 

　　業(yè)務(wù)申請書應(yīng)當(dāng)為期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的正式發(fā)文，并加蓋公司公章。公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)在申請書上簽章，并做出如下承諾：申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，將承擔(dān)全部法律責(zé)任。
 

　　上述申請材料的文件上傳路徑為“本所網(wǎng)站-會員專區(qū)-業(yè)務(wù)辦理-期權(quán)業(yè)務(wù)辦理”，使用本所EKEY會籍權(quán)限登錄。其中，業(yè)務(wù)申請書必須為PDF格式的彩色掃描件；其他申請材料可以是黑白掃描件，文件格式支持PDF/WORD，單個(gè)文件小于4M。技術(shù)支持電話：021-68800514。
 

　　三、辦理流程
 

　　期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向本所提交交易參與人申請材料的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）的有關(guān)規(guī)定，向中國結(jié)算申請成為股票期權(quán)結(jié)算參與人。
 

　　本所在收到期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請材料后啟動(dòng)審核程序，在其獲得股票期權(quán)結(jié)算參與人資格后，向通過審核的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)出確認(rèn)成為本所股票期權(quán)交易參與人的書面通知，并為其開通股票期權(quán)交易權(quán)限。
 

　　四、首批申請截止時(shí)點(diǎn)
 

　　本所自2015年1月14日起接受申請。擬申請首批開展業(yè)務(wù)的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)不晚于2015年1月23日17：00前按照本所要求提交申請材料。對于未能在截止時(shí)點(diǎn)前提交申請的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可在股票期權(quán)業(yè)務(wù)上線后再向本所申請辦理相關(guān)事宜。
 

　　五、其他事項(xiàng)
 

　　期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展期權(quán)經(jīng)紀(jì)及自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分開設(shè)立相應(yīng)的交易單元。自營與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易單元不得聯(lián)通或混用。
 

　　本所會員部聯(lián)系電話：021-68807809。
 

　　本所網(wǎng)站聯(lián)系電話：021-68800514。
 

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月九日