上證發(fā)〔2022〕97號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為配合ETF納入港股通標(biāo)的范圍，根據(jù)2022年5月27日《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì) 聯(lián)合公告》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于交易型開(kāi)放式基金納入互聯(lián)互通相關(guān)安排的公告》《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《上海證券交易所港股通委托協(xié)議必備條款》和《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自本通知發(fā)布之日起，證券公司應(yīng)于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置張貼有關(guān)規(guī)則，并在其網(wǎng)站予以刊登。

二、證券公司應(yīng)及時(shí)更新《上海證券交易所港股通委托協(xié)議》和《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

三、對(duì)于新申請(qǐng)開(kāi)通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)充分告知有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署包含修訂后必備條款的委托協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；對(duì)于本通知發(fā)布前已經(jīng)開(kāi)通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)就相關(guān)修改情況向已簽署相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的投資者予以提示說(shuō)明，并留存告知記錄。

特此通知。

附件：

1.上海證券交易所港股通委托協(xié)議必備條款（2022年修訂）

上海證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二〇二二年六月二十四日