上證函〔2025〕1389號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為深入貫徹落實(shí)新修訂的《中華人民共和國公司法》，推動(dòng)上市公司提升信息披露水平，優(yōu)化公司治理機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡稱本所）對(duì)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南》進(jìn)行了修訂（詳見附件），涉及《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——信息披露業(yè)務(wù)辦理》等9項(xiàng)指南，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2024年11月29日發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南（2024年11月修訂）》（上證函〔2024〕3305號(hào)）同時(shí)廢止。

修訂后的指南全文可至本所官方網(wǎng)站（http://toptechlite.com/）“規(guī)則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢。請(qǐng)各市場(chǎng)參與人認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

上海證券交易所

2025年4月25日

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——信息披露業(yè)務(wù)辦理（2025年4月修訂）

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——信息報(bào)送及資料填報(bào)（2025年4月修訂）

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第3號(hào)——日常信息披露（2025年4月修訂）

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露（2025年4月修訂）

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第5號(hào)——退市與風(fēng)險(xiǎn)警示信息披露（2024年5月修訂）

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第6號(hào)——業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)（2025年4月修訂）

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第7號(hào)——年度報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)（2025年4月修訂）

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第8號(hào)——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)事項(xiàng)（2025年4月修訂）

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第9號(hào)——財(cái)務(wù)類退市指標(biāo)：營業(yè)收入扣除（2024年5月修訂）

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第10號(hào)——現(xiàn)金選擇權(quán)

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第11號(hào)——信息披露咨詢、業(yè)績說明會(huì)等服務(wù)（2025年4月修訂）

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第12號(hào)——退市風(fēng)險(xiǎn)公司信息披露（2025年4月修訂）

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第13號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告編制